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理财问答

证券投资咨询是后置许可吗

2024-05-14 10:12:46 理财问答

后置许可是什么意思?

后置许可是指在先办理营业执照后再办理许可证的行政审批方式。一般情况下,企业在申请登记之前需要先获得相应的行政许可,然后才能进行工商登记。为了激活市场活力,某些项目可以采取后置许可的方式。即在企业取得营业执照后,再按照规定条件申请许可证。

证券投资咨询是属于后置许可吗?

  1. 许可经营项目是什么?

    许可经营项目是指企业在申请登记前,根据法律、行政法规和***的规定,需要获得有关部门批准的项目。可以分为前置审批和后置审批。前置审批是指在办理营业执照前需要先进行审批的项目。后置审批则是指在取得营业执照后,再根据规定条件进行审批。

    根据《***关于取消和调整一批行政审批项目实施方案》,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务审批属于后置许可事项。

  2. 证券投资咨询业务的定义是什么?

    证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议,并直接或间接收取服务费用的活动。

    证券投资咨询业务需要依法取得行政许可。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券投资咨询机构应按照规定条件向***证监会申请行政许可。

  3. 证券投资咨询机构的许可流程

    根据相关法规,证券投资咨询机构需要向***证监会申请行政许可。具体的许可流程如下:

    1. 申请人应当向***证监会提交申请材料,包括申请书、机构组织机构代码证、资金状况证明等。
    2. ***证监会应当在收到材料后20个工作日内作出许可决定。
    3. 如果有法律、行政法规另有规定的情况,按照其规定执行。

    根据相关规定,证券投资咨询机构的许可机构为***证监会。

  4. 证券投资咨询机构后置许可的变化

    根据相关政策,《决定》中取消了涉及***证监会的职业资格许可和认定事项,***证监会及其派出机构不再受理相关申请。

    证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务审批仍属于后置许可事项,需要符合相关规定并向***证监会申请行政许可。

证券投资咨询业务属于后置许可事项。证券投资咨询机构需要在取得营业执照后,符合相关条件并向***证监会申请行政许可。凭借技术的发展,相关机构可以更加高效地评估和分析证券投资风险,为投资者提供更准确的咨询和建议。